法院办公室廉政风险防控责任清单

下面是小编为大家整理的法院办公室廉政风险防控责任清单,供大家参考。

　

　法院办公室廉政风险防控责任清单

　序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人

　办公室 主要负责机要工作、院公文文号管理和对外公文行文格式的审核把关，接收处理各类公文、各类涉密信息载体；监章、文印工作；档案管理；财务；负责日常接待活动；物业管理工作；基建；固定资产管理、物资采购；食堂服务日常管理；全院车辆使用管理。

　1.泄露审判秘密和其他工作秘密； 2.利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取不正当利益； 3.谋取私利与律师进行不正当交往； 4.利用职权侵占单位财产，侵占、侵吞设备； 5.接受宴请、旅游或其他消费活动，收受回扣、礼品或有价证券； 6.未建立档案管理责任追究制度，擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料； 7.利用职务上的便利为请托人违规阅卷或调换卷内材料，谋取不正当利益；

　8.违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密或导致卷宗丢失或缺失； 9.印章管理大意，将印章丢失或未经领导审查，擅自使用印章； 10.擅自更改法律文书； 11.私分、侵吞、挪用诉讼费、罚没款、案件暂存款、赃款赃物及其孳息；

　12.设置帐外帐，私设“小金库”；

　13.违反规定印制财政票据；

　14.伪造、变造、买卖财政票据；

　15.转借、串用、代开财政票据；

　16.收费不开票据，多收费少开票；

　17.现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库； 18.在工程招标过程中私自泄漏项目有关消息，透露标底，影响招标工作公平开展； 19.在基建工程管理和施工组织过程中收取好处，私自降低施工标准，影响工程质量； 20.在工程验收时不严格按照施工图进行检查验收，走过场，导致质量不合格工程、未严格按图纸要求施工的低劣工程通过验收； 21.在工程决算审核过程中提供虚假数据，影响工程决算审核； 22.不按规定和程序采购物品，暗箱操作，采购费用高于市场实际价格，造成资金浪费，违法、犯罪； 23.采购、修理等程序审核不严致虚报采购、修理等票据报销费用，易发生贪污等违法犯罪； 24.采购数目不符或质量以次充好； 25.为谋取私利，少购多结、虚报冒领、索要收受回扣； 26.收受回扣，在车辆维修保养过程中乱换配件或不换配件乱开票。

　高 1.坚持民主集中制，决策民主，强化权力制约和监督； 2.认真履行领导干部党风廉政建设责任制； 3.开展党性党风党纪和廉洁从政教育；

　4.贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《最高人民法院关于“五个严禁”的规定》等党风廉政法规制度； 5.完善党风廉政建设的相关制度，如廉政风险信息报告制度等； 6.严格遵守本院有关工作纪律和廉政建设规定，工作中实施相互监督、提醒，按工作流程办事，落实保密制度； 7.严格按照《印章使用管理规定》使用印章，防止印章管理出现差错； 8.建立档案管理的相关制度，规范档案管理工作流程； 9.指定专人管理档案，加强业务培训； 10.建立档案管理责任追究制度，实行责任管理； 11.严格卷宗借阅的审批手续，遵守最高法院《法官行为规范》、《法官职业道德基本准则》、“五个严禁”和省纪委、省法院廉洁自律方面的相关规定； 12.严格遵行我院办公室工作制度规定，规范审批工作流程； 13.严格遵守最高院《关于在审判工作中防止法院内部人员干扰办案的规定》等各项制度； 14.公示收费项目和标准，收费人每日将所收各项费用存入银行专户，严禁设置帐外帐，私设“小金库”； 15.严格票据管理相关规定，定期检查票据开具情况，及时发现问题； 16.公示年度财务收支情况，接受干警监督； 17.会计每月清查出纳现金帐一次，确保现金管理符合规定； 18.基建方面，结合现场实际和需求制定方案，较复杂或较专业项目，延请专业公司或多家厂商参与，进行多家方案的对比，杜绝虚报、高报；

　科室主要负责人

　序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人

　办公室 主要负责机要工作、院公文文号管理和对外公文行文格式的审核把关，接收处理各类公文、各类涉密信息载体；监章、文印工作；档案管理；财务；负责日常接待活动；物业管理工作；基建；固定资产管理、物资采购；食堂服务日常管理；全院车辆使用管理。

　27.不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本部门出现严重违法违纪问题； 28.对本部门发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果； 29.工作中存在疏失，文件不能及时上交，会议通知滞后，造成工作效率低下，政令不通； 30.非职务过问案件； 31.利用职务之便，不规范使用院章； 32.未按照规定的收费项目和标准收费； 33.擅自扩大开支范围、改变资金用途、提高开支标准； 34.严重不负责任，致使保管的财物毁损、丢失的； 35.在基建方案和修缮方案制定过程中不进行详细、科学的论证，导致建设方案存在较大的失误，影响基建和修缮工作开展； 36.固定资产购置、验收、使用处置不按程序办理，造成资产帐实不符； 37.未严格执行食品采购、设施设备维护申报审批制度，导致单位资金浪费或流失，违反规定超标准采购食品和设备工具。

　中 19.简单修缮项目可由专业技术顾问直接审核后按程序上报审核后实施。较专业或复杂修缮项目，延请专业公司或多家厂商对比竞争，择优选择方案，按程序上报审核后实施。预算类基建项目按招投标程序选择方案和厂商； 20.如聘用专业监理公司和技术顾问，结合自身技术力量，对施工过程进行组织和管理； 21.施工过程全面跟踪，聘用专业监理公司进行技术把关，由院独立的验收小组进行全面验收；做好后续保修； 22.按程序进行决算审核； 23.属于政府采购的项目，需按照规定程序办理政府采购手续；日常办公用品，使用部门事先提出申请，经相关领导审批后，方可进行采购； 24.加强采购物品的审批与审查，掌握实际需求情况，掌握市场价格，做好登记； 25.建立和落实逐级审批机制，加大采购透明度； 26.定期盘点清查，实行“双岗责任制”； 严格领用登记制度，设专人专本登记签收； 27.固定资产的购置、验收要严格按照政府采购程序办理； 28.固定资产指定专人管理，建立健全明细账及使用登记表； 29.定期组织相关部门对全院固定资产进行清查，资产的报废、处置必须按照规定程序及审批制度进行； 30.严格执行食堂食品用品采购、维护管理制度，填写申请时如实申报品名、数量、等级、价格，按程序逐级审批； 31.按照院内制定的采购管理规定申报采购食品和用品，节约经费开支，减少铺张浪费； 32.严格执行车辆管理制度加强监控； 33.加大监督、检查和查处力度。

　科室主要负责人 38.公车私用、未经审批私自出车； 39.利用职务之便，不规范使用文印设备。

　低

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